1.0目的
为了规范公司社会责任管理体系审核、特制定本程序 .
2.0范围
2.1本程序适用于公司有关社会责任管理体系内部审核活动 .
3.0职责
3.1管理者代表：
3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源
3.1.2任命审核组长、成立审核组 .
3.1.3失去和协调内部审核活动、及时补救行动和纠正行动的实施 .
3.1.4对审核结果进行评审、并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审 .
3.2审核组长：
3.2.1根据本程序准备和实施内部审核、向管理者代表提交审核报告 .
3.2.2评审纠正行动计划、并妥善记录 .
3.2.3对前1次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证 .
3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作 .
4.0工作程序
4.1编制审核计划
4.1.1每年年初、管理者代表应编制一份年度审核计划表 . 各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性、并考虑前几次审核所发现的问题 . 审核计划表应呈交高管理者批准 .
4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的通知确切的审核日期 .
4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员 .
4.2实施审核
4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件、并应：
（1）决定是否需取得其他文件;
（2）编制检查表;
（3）决定是否需要陪同人员 .
4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核 .
4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一 .
4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据、以便进一步改、不应加入个人的责备 .
4.3报告审核结果
4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门、并对审核结果作1次口头报告、并针对不符合项发出纠正要求表（CAR） .
4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式 . 这种表格可由管理者代表根据审核员的需要发给、并编上序号 .
4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容、但不填写纠正行动栏 .
4.3.4核的总结报告可采用统一的格式编写、要时还可采用续页 .
4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准、并发给有关的部门经理 .
4.4对纠正行动要求表的反应 .
4.4.1对每一份纠正行动要求表须在5个工作日内作出书面反应、详细说明建议采取的纠正行动和完成期限 .
（1）建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动 .
（2）在纠正行动比较复杂的情况下、可以建议成立工作组并进行调查、要求制定一份计划表 . 这是对纠正行动要求表的一种可以接受的初反应 .
4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的的“建议采取的纠正行动”一栏中、并退回给管理者代表 . 如果该建议不能接受、则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系、并向他解释不接受的原因 . 在这种情况下、应编制一份修正的纠正行动建议 .
4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时、管理者代表应加以追查并向高管理者报告 .
4.4.4如果对纠正行动的需要或纠正行动的性质不能达成一致意见时、管理者代表应报告高管理者进行仲裁 .
4.5跟踪检查
4.5.1当纠正行动预定完成日期已到、或当管理者代表已接到完成的通知时、应扫派一各审核员去验证其完成情况 .
4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明后、在纠正行动要求表中的“验证”一栏中签字 .
4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时、审核员应检查此纠正行动是否仍然. 则应发出一张新的纠正行动要求表、在表中说明原来发现的问题 .
4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动、管理者代表应对此进行跟踪 . 如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限、应向高管理者报告 .
4.6记录的保存
4.6.1管理者代表应保存一份档案、保存的审核报告及纠正行动要求表、并有一览表记录创门的完成状态、保存期至少3年 .
5.0相关文件（略）
6.0记录（略）